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冲击洗钱!国信证券在港被罚逾千万港元 涉案金额超23亿_香港证监时间:2019-03-19   编辑:
冲击洗钱!国信证券在港被罚逾千万港元 涉案金额超23亿_香港证监会 原标题:冲击洗钱!国信证券在港被罚逾千万港元 涉案金额超23亿 中新经纬客户端2月18日电 香港证监会18日发布音讯称,国信证券(香港)生意有限公司因违背有关冲击洗钱的监管规则,遭香港证监会斥责及罚款1520万港元。香港证监会查询发现,国信证券在2014年11月至2015年12月期间曾为超越3500名客户处理10000笔触及总额约50亿港元的第三者存款。 但是,监管特别指出,国信于为期14个月的期间,处理了超越2200笔可疑的第三者存款,触及总额超越23亿港元,针对如此巨大的涉案金额,“国信的前高档管理层及一名前担任人员(现已被调换)对与第三者存款有关的洗钱及恐怖分子资金筹措危险视若无睹。” 香港证监会官网截图 详细而言,香港证监会发现:国信有超越100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于买卖,反而于短时间内提取资金;及某些第三者曾多次将金钱存入国信客户的账户,但其们与该等客户没有显着的联系。 香港证监会指出,虽然呈现了显着的冲击洗钱及恐怖分子资金筹措预警痕迹,但国信没有就该等第三者存款作出查询,也没有及时向联合财富情报组(财富情报组)提交可疑买卖陈述。 香港证监会关注到,国信直至2016年3月在证监会进行检视后才开端就超越2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑买卖的第三者存款,向财富情报组作出陈述。 香港证监会还发现国信没有采纳以下办法:拟定任何准则或监控办法,以辨认及督查存入客户的银行子帐户的第三者存款;核实第三者存款人的身分,承认客户与其们的联系及检查其们作出第三方存款的理由;就第三者存款拟定有用的批阅程序;有用地传达及履行其内部冲击洗钱及恐怖分子资金筹措方针;就其对客户的洗钱及恐怖分子资金筹措危险水平的评价备存妥善的文件纪录;继续督查其与客户的事务联系;拟定有用的合规功能。 此外,数据显现早于2013年,国信已有职工向其前高档管理层及一名前担任人员提出上述的某些内部监控缺失,并对处理这些缺失给予主张。但是,有关高档管理层及担任人员没有采纳任何过程,以保证国信与第三者存款有关的内部冲击洗钱及恐怖分子资金筹措监控办法是有用的。 香港证监会以为,国信的行为已违背《冲击洗钱及恐怖分子资金筹措法令》(《冲击洗钱法令》)及《冲击洗钱及恐怖分子资金筹措指引》(《冲击洗钱指引》),该法令及指引规则持牌法团须施行恰当的内部冲击洗钱及恐怖分子资金筹措监控办法,以减低洗钱及恐怖分子资金筹措的危险。(中新经纬APP)回来搜狐,检查更多 责任编辑: